第一章      總則

 

第一條 為鼓勵社會公眾積極參與防范和處置非法集資工作,及時發現非法集資線索,依法查處非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資犯罪活動,根據《國務院關于進一步做好防范和處置非法集資工作的意見》(國發〔201559號)、《非法集資舉報獎勵辦法》(處非聯函〔20166號)、《廣東省金融辦關于非法集資舉報獎勵辦法的實施細則》(粵金函〔2017341)和《河源市關于<非法集資案件舉報獎勵辦法>的實施細則》(河金函〔2017172)等文件精神,結合我區實際,制定本實施細則。

第二條 本細則所稱非法集資行為,是指公司、企業、個人或其他組織未依照法定程序經有關部門批準,違反法律、法規,通過不正當渠道,向社會公眾或者集體募集資金,并承諾在一定期限內以貨幣、實物以及其他方式向出資人還本付息或給予回報的行為。

第三條 本細則適用于對自然人、法人和其他組織以書信、電話、傳真、電子郵件、來訪等方式,對源城區轄區內違反國家金融管理法律規定,向社會公眾非法吸收資金行為的舉報,經查證屬實并依法作出處理后,予以相應獎勵的行為。如果受理的是跨區域舉報,經查證屬實并依法作出處置的,由受理舉報的上級防范和處置非法集資工作機構認定舉報獎勵部門。

第四條 舉報獎勵工作遵循屬地管理、分級負責原則。區防范和處置非法集資工作領導小組辦公室(以下簡稱區處非辦”)在接受非法集資舉報線索的同時,負責舉報行為的審核并實施獎勵,各行業主()管部門、公安機關負責受理非法集資線索舉報,并將處理結果反饋給區處非辦。區財政局負責舉報獎勵資金撥付,區法院負責舉報案件的司法判決。

第五條 區處非辦、源城公安分局、區市場監督管理局以及各行業主()管部門應向社會公布舉報、獎勵聯系方式。

 

第二章    獎勵條件

 

第六條 舉報獎勵應當同時符合以下條件:

(一)實名舉報;

(二)有明確的舉報對象、具體的舉報事實及證據(如涉嫌非法集資的廣告、合同、收據等)

(三)舉報內容事先未被有關部門掌握;

(四)舉報內容經有關部門查證屬實并為行業主()管部門依法作出處理或為公安機關依法立案偵辦提供幫助的。

第七條 有下列情形之一的,不屬于舉報獎勵范圍:

(一)舉報的違法事實與線索已經新聞媒體、網絡信息等平臺公開報道和披露的;

(二)舉報線索已被有關部門掌握并已進入打擊處置程序的;

(三)參與非法集資案件并涉嫌犯罪的人的自首、非法集資對象的報案和舉報;

(四)舉報人已因該舉報事項,在其他刑事案件中被認定為立功的;

(五)受理舉報部門工作人員及其直系親屬或授意他人的舉報;

(六)處非領導小組成員單位工作人員利用職務便利舉報的,或在公務活動中發現非法集資的機關工作人員及其親屬或授意他人的舉報;

(七)匿名舉報的;

(八)其他法律、法規規定不得獎勵的。

第八條 舉報獎勵的實施應遵循以下原則:

(一)同一線索(涉及同一案件的相同或類似線索資料)由兩人或兩人以上分別舉報的,獎勵第一時間舉報人,其他舉報人提供的舉報內容對案件查處有幫助的,可酌情給予獎勵;

(二)兩人或兩人以上聯名舉報同一案件的,按同一舉報獎勵,獎金由舉報人協商分配,協商不成的,由受理舉報部門裁決。

(三)同一舉報人在我區不同部門舉報同一案件的,由區處非辦負責獎勵統計和申報,給予一次獎勵,不重復計獎;

(四)對于跨地區非法集資行為的舉報,可不受跨地區是否存在獎勵政策的限制,依舊參照本條前三款有關規定給予獎勵。我區是案件主辦地的,由案件牽頭單位實施獎勵;案件主辦地是跨地區的,可由案件辦理的地區視情予以獎勵。

 

第三章    獎勵程序及標準

 

第九條 相關部門接到舉報后,應及時向區處非辦報告并會同相關部門對舉報材料進行性質認定,認定為涉嫌非法集資犯罪的,移送我區公安機關立案偵查。公安機關接到所移送舉報材料后,迅速開展調查取證工作。對符合立案條件的及時立案,對不符合立案條件的做出情況說明,并反饋區處非辦,由區處非辦告知舉報人。

第十條 舉報獎勵標準應根據舉報案件的涉案金額、案件性質等因素綜合評定,確定舉報等級及金額,具體獎勵標準如下:

一級舉報及獎勵:舉報人向防范和處置非法集資工作機構提供非法集資活動的詳細內容、線索及直接證據,舉報內容與違法行為得到證實,并協助相關單位成功查處非法集資活動。舉報的非法集資行為被法院作出有罪判罰,按照法院生效判決確定的涉案金額的0.5‰給予舉報人獎勵,最高不超過10萬元,最低不低于5000元。

二級舉報及獎勵:舉報人向防范和處置非法集資工作機構提供非法集資活動的內容、線索及部分證據,舉報內容與違法行為基本相符,不直接協助查處工作,舉報的非法集資行為被法院作出有罪判決的,按照法院生效判決確定的涉案金額的0.3‰給予舉報人獎勵,最高不超過5萬元,最低不低于2000元。

三級舉報及獎勵:舉報人向防范和處置非法集資工作機構提供非法集資活動的事實或線索,不能提供相關證據或直接協助查處工作,舉報內容與查辦事實基本相符,舉報的非法集資行為被有關行業主()管部門作出行政處罰的,可視情況給予1000~10000元獎勵。

對于跨區域案件,我區是主辦地的,獎勵的涉案金額基數為法院終審判決中認定的金額;主辦地是外地的,獎勵的涉案金額基數為經司法審計認定的我區涉案金額。

 

第四章    獎勵程序

 

第十一條 區處非辦應根據案件具體情況,對作出行政處罰或司法終審判決的案件,自生效之日起30個工作日內進行審查,確定獎勵等級及金額,作出獎勵決定后通知舉報人(舉報人如未接到獎勵通知,則視舉報線索未獲采用,不予以獎勵)。舉報人應在接到獎勵通知之日起30個工作日內,由本人或委托他人領取獎金。無正當理由逾期未領取獎金的,視為舉報人自愿放棄獎勵。

第十二條 舉報人領取獎金時必須提供本人相關材料(個人有效身份證、身份證復印件、銀行卡復印件),復印件簽名確認后,獎金以銀行轉賬方式支付,到賬時間以銀行為準。

第十三條 舉報人確實無法親自領取獎金的,可以委托他人辦理領取手續,被委托人必須提供相關材料(委托人親筆簽名的委托書、雙方個人有效身份證及復印件、銀行卡復印件)

 

第五章    監督管理

 

第十四條 舉報獎勵資金納入區級財政預算,確保專款專用。舉報獎勵資金按每年實際發生額增撥,由區財政局負責獎勵資金預算撥付,區處非辦負責獎勵資金發放。

第十五條 區處非辦應建立舉報獎勵檔案(包括舉報記錄、立案和查處情況、獎勵審批、獎勵通知、獎勵領取記錄、獎金發放憑證等),加強對獎勵資金申請、審批和發放的監督管理,定期對舉報獎勵制度的執行情況進行檢查,接受財政、審計、監察等部門的監督。

第十六條 各有關部門應依法保護舉報人的合法權益,參與舉報獎勵工作的人員必須嚴格執行保密制度,做好保密工作。未經舉報人同意,不得以任何方式透露舉報人身份、舉報內容和獎勵等情況,違者依法承擔法律責任。

第十七條 舉報人應對舉報內容的真實性負責。舉報人借舉報之機故意捏造事實誣告他人或進行不正當競爭,以及編造、傳播虛假信息、謊報線索、騙取冒領獎金等行為的,將依法追究其法律責任。

第十八條 舉報獎勵部門工作人員在辦理舉報獎勵過程中玩忽職守、徇私舞弊的,依法追究其行政責任;構成犯罪的,依法移送司法機關處理。

  

第六章    附則

 

第十九條 本細則由區防范和處置非法集資工作領導小組辦公室負責解釋。細則自印發之日起實施,有效期5年。

第二十條 涉嫌非法集資線索舉報、獎勵聯系方式:

聯系電話(傳真)0762-33111983326321);

(二)電子郵箱:[email protected]